【轉(zhuǎn)載】合規(guī)案例分享⑤ | 最高檢印發(fā)第二批《企業(yè)合規(guī)典型案例》(案例一)

時間:2023-03-21 11:24:40來源:最高人民檢察院微信公眾號
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保護企業(yè)合法權(quán)益

促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營

最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例以適用第三方監(jiān)督評估機制為重點,著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機制的啟動與運行、合規(guī)整改效果、檢察機關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等。

上海J公司、朱某某假冒注冊商標案——依托長三角一體化協(xié)作平臺,對涉案企業(yè)異地適用第三方監(jiān)督評估機制

【關(guān)鍵詞】

企業(yè)合規(guī)  異地監(jiān)督考察  長三角協(xié)作  檢察一體化

【要旨】

針對涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況,依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺,聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機制,合力破解異地社會調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題,以檢察機關(guān)企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同化推動長三角營商環(huán)境一體化建設(shè),為企業(yè)合規(guī)異地檢察協(xié)作提供參考和借鑒。

一、基本案情

上海市J智能電器有限公司(以下簡稱“J公司”)注冊成立于2016年1月,住所地位于浙江省嘉興市秀洲區(qū),公司以生產(chǎn)智能家居電器為主,擁有專利數(shù)百件,有效注冊商標3件,近年來先后被評定為浙江省科技型中小企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)。公司有員工2000余人,年納稅總額1億余元,被不起訴人朱某某系該公司股東及實際控制人。

2018年8月,上海T智能科技有限公司(以下簡稱“T公司”)與J公司洽談委托代加工事宜,約定由J公司為T公司代為加工智能垃圾桶,后因試產(chǎn)樣品未達質(zhì)量標準,且無法按時交貨等原因,雙方于2018年12月終止合作。為了挽回前期投資損失,2018年12月至2019年11月,朱某某在未獲得商標權(quán)利人T公司許可的情況下,組織公司員工生產(chǎn)假冒T公司注冊商標的智能垃圾桶、垃圾盒,并對外銷售獲利,涉案金額達560萬余元。2020年9月11日,朱某某主動投案后被取保候?qū)?。案發(fā)后,J公司認罪認罰,賠償權(quán)利人700萬元并取得諒解。2020年12月14日,上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位J公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊商標罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是認真審查,對符合適用條件的企業(yè)開展合規(guī)試點。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認為,J公司是一家高新技術(shù)企業(yè),但公司管理層及員工法律意識淡薄,尤其對涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標權(quán)等民事侵權(quán)及刑事犯罪認識淡薄,在合同審核、財務(wù)審批、采購銷售等環(huán)節(jié)均存在管理不善問題。鑒于J公司具有良好發(fā)展前景,犯罪嫌疑人朱某某有自首情節(jié),并認罪認罰賠償了T公司的損失,且該公司有合規(guī)建設(shè)意愿,具備啟動第三方機制的基本條件,考慮其注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況,有必要啟動跨區(qū)域合規(guī)考察。

二是三級聯(lián)動,開啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機制“綠色通道”。2021年4月,浦東新區(qū)檢察院根據(jù)滬浙蘇皖四地檢察院聯(lián)合制定的《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》,向上海市檢察院申請啟動長三角跨區(qū)域協(xié)作機制,委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。兩地檢察機關(guān)簽訂《第三方監(jiān)督評估委托函》,明確委托事項及各方職責,確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,由秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢等九部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見》成立第三方監(jiān)督評估組織。隨后,秀洲區(qū)檢察院成立了由律師、區(qū)市場監(jiān)督管理局、區(qū)科技局熟悉知識產(chǎn)權(quán)工作的專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評估組織,并邀請人大代表、政協(xié)委員對涉案企業(yè)同步開展監(jiān)督考察。

三是有的放矢,確保合規(guī)計劃“治標更治本”。浦東新區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理不善情況,向J公司制發(fā)《合規(guī)風險告知書》,從合規(guī)風險排查、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運行體系及合規(guī)文化養(yǎng)成等方面提出整改建議,引導(dǎo)J公司作出合規(guī)承諾。第三方組織結(jié)合風險告知內(nèi)容指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)計劃,明確合規(guī)計劃的政策性和程序性規(guī)定,從責任分配、培訓方案到獎懲制度,確保合規(guī)計劃的針對性和實效性。同時,督促企業(yè)對合規(guī)計劃涉及的組織體系、政策體系、程序體系和風險防控體系等主題進行分解,保證計劃的可行性和有效性。J公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織、建立合規(guī)組織體系、制定知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)政策體系、打造合規(guī)程序體系、提升企業(yè)合規(guī)意識等方面的遞進式合規(guī)計劃,并嚴格按照時間表扎實推進。

四是找準定位,動態(tài)銜接實現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”。監(jiān)督考察期間,第三方組織通過問詢談話、走訪調(diào)查,深入了解案件背景,幫助企業(yè)梳理合規(guī)、風控方面的管理漏洞,督促制定專項整改措施。根據(jù)第三方組織建議,J公司成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,修改公司章程,強化管理職責,先后制定知識產(chǎn)權(quán)管理、合同審批、保密管理、員工培訓、風險控制等多項合規(guī)專項制度,設(shè)立合規(guī)專崗,實行管理、銷售分離,建立合規(guī)舉報途徑,連續(xù)開展刑事合規(guī)、民事合規(guī)及知識產(chǎn)權(quán)保護專項培訓,外聘合規(guī)專業(yè)團隊定期對企業(yè)進行法律風險全面體檢,并且每半個月提交一次階段性書面報告。第三方組織通過書面審查、實地走訪、聽取匯報等形式,對合規(guī)階段性成效進行監(jiān)督檢查。同時,浦東新區(qū)檢察院為確保異地合規(guī)監(jiān)管的有效性,制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見表》,實時動態(tài)跟進監(jiān)督評估進度,對第三方組織成員組成、合規(guī)計劃執(zhí)行、企業(yè)定期書面報告、申訴控告處理等提出意見建議。

五是充分評估,確保監(jiān)督考察及處理結(jié)果“公平公正”。考察期限屆滿,第三方組織評估認為,經(jīng)過合規(guī)管理,J公司提升合規(guī)意識,完善組織架構(gòu),設(shè)立合規(guī)專崗,開展專項檢查,建立制度指引,強化流程管理,健全風控機制,加強學習培訓,完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定,從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設(shè)等一系列整改,評定J公司合規(guī)整改合格。浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院通過聽取匯報、現(xiàn)場驗收、公開評議等方式對監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性充分論證。2021年9月10日,浦東新區(qū)檢察院邀請人民監(jiān)督員、偵查機關(guān)、異地檢察機關(guān)代表等進行公開聽證。經(jīng)評議,參與聽證各方一致同意對涉案企業(yè)及個人作出不起訴決定。

三、典型意義

1. 積極探索,為企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機制開拓實踐思路。針對涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況,上海、浙江檢察機關(guān)依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺,通過個案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機制,確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,合力破解異地社會調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題,降低司法辦案成本,提升辦案質(zhì)效,為推動區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實踐樣本。

2. 有序推進,切實防止社會調(diào)查“一托了之”。本案中,檢察機關(guān)采取層層遞進的工作方式,確保社會調(diào)查重點明確、調(diào)查結(jié)果全面客觀。一是事前細化調(diào)查提綱。重點圍繞涉案企業(yè)社會貢獻度、企業(yè)發(fā)展前景、社會綜合評價等開展協(xié)助調(diào)查,一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn),確保社會調(diào)查結(jié)果全面客觀。二是事中加強溝通協(xié)調(diào)。浦東新區(qū)檢察院多次赴浙江會商,就調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容及相關(guān)要求達成共識,形成辦案合力。秀洲區(qū)檢察院協(xié)調(diào)區(qū)市場監(jiān)管、人社、稅務(wù)、科技、工商聯(lián)及行業(yè)協(xié)會,對涉案公司及個人開展全面調(diào)查。三是事后進行專項研討。檢察機關(guān)深入審查全部協(xié)查材料,研究認為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件,并層報上級機關(guān)審核備案。

3. 完善機制,提升監(jiān)督評估實際效果。本案中,秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當?shù)?3個部門出臺規(guī)范性文件,探索構(gòu)建企業(yè)合規(guī)“雙組六機制”工作模式?!半p組”,即檢察機關(guān)牽頭成立“合規(guī)監(jiān)管考察組”和“合規(guī)指導(dǎo)組”兩個工作組;“六機制”,即聯(lián)席會議、合規(guī)培育、提前介入、會商通報、指導(dǎo)幫扶、審查監(jiān)管等六個協(xié)作機制。合規(guī)考察中,由合規(guī)監(jiān)管考察組和合規(guī)指導(dǎo)組共同研究形成專業(yè)意見,并邀請人大代表、政協(xié)委員全程參與,提高監(jiān)管考察的透明度和公信力。

4. 標本兼治,有效防治企業(yè)違法犯罪。從司法實踐看,涉企經(jīng)濟犯罪成因復(fù)雜,許多涉及經(jīng)濟社會系統(tǒng)性、深層次矛盾問題,單靠刑事法律的“孤軍作戰(zhàn)”,難以取得良好的社會治理效果。本案中,檢察機關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革以推動源頭治理為著力點,針對辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營管理中的突出問題,通過第三方監(jiān)督評估機制對涉案企業(yè)開展扎實有效的合規(guī)整改,促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展,對于完善制度機制、形成治理合力具有積極意義。

責編:陳南松

來源:最高人民檢察院微信公眾號